| 行政執(zhí)法事項(xiàng)清單 | |||||
| 事項(xiàng)編號(hào) | 檢查事項(xiàng) | 承辦科室 | 檢查依據(jù) | 收費(fèi)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn) | 檢查方式 |
| 1 | 小額貸款公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條。 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查等 |
| 2 | 各類(lèi)交易場(chǎng)所設(shè)立機(jī)構(gòu)許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條。 | 不收費(fèi) | |
| 3 | 地方資產(chǎn)管理公司取得經(jīng)營(yíng)許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條。 | 不收費(fèi) | |
| 4 | 各類(lèi)交易場(chǎng)所各項(xiàng)變更事項(xiàng)審批檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條。 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查等 |
| 5 | 小額貸款公司等其他地方金融組織各項(xiàng)變更事項(xiàng)備案檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十五條、第十六條、第十九條。 | 不收費(fèi) | |
| 6 | 各類(lèi)交易場(chǎng)所實(shí)行投資者準(zhǔn)入管理制度 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條。 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 7 | 各類(lèi)交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和交易系統(tǒng)實(shí)體服務(wù)器所在地是否保持一致并建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái) | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條；《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）》第十一條。 | 不收費(fèi) | |
| 8 | 各類(lèi)交易場(chǎng)所禁止性業(yè)務(wù)檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條。 | 不收費(fèi) | |
| 9 | 地方金融組織可能引發(fā)或者已經(jīng)形成金融風(fēng)險(xiǎn),地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已責(zé)令地方金融組織暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的，對(duì)地方金融組織執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條。 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 10 | 對(duì)未與客戶(hù)簽訂合法規(guī)范的交易合同；未如實(shí)向投資者和客戶(hù)提示投資風(fēng)險(xiǎn)，披露可能影響其決策的信息；進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法活動(dòng)的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 11 | 對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（二）項(xiàng) | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 12 | 對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所開(kāi)展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（三）項(xiàng) | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 13 | 對(duì)地方金融控股企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)在本省行政區(qū)域內(nèi)對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)和地方金融組織開(kāi)展股權(quán)投資、企業(yè)和資產(chǎn)并購(gòu)業(yè)務(wù)的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（四）項(xiàng) | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 14 | 對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所未實(shí)行投資者準(zhǔn)入管理制度，注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和服務(wù)器所在地未保持一致的，未建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)；將投資權(quán)益拆分為等份額公開(kāi)發(fā)行；將投資權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；開(kāi)展貴金屬、保險(xiǎn)、信貸交易；權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)二百人；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 15 | 對(duì)小額貸款公司等其他地方金融組織備案虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條第二款 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |
| 16 | 當(dāng)?shù)胤浇鹑诮M織違反《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定時(shí)，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條 | 不收費(fèi) | 書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等 |